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LkSG (2022), S. IX 
Inhaltsverzeichnis 
Martin Rothermel 

IX Inhaltsverzeichnis

  1. Vorwort
  2. Abkürzungsverzeichnis
  3. Teil A. Ziele, Historische Entwicklung und vergleichbare Initiativen in der EU und anderen Ländern
    1. I. Gesteigerte Verantwortung
    2. II. Compliance und Paradigmenwechsel
    3. III. Historische Entwicklung, Kritik, Befürwortung
    4. IV. Hinweise, Handreichungen, Verordnungen
    5. V. Andere Länder
      1. 1. Pro Menschenrechte und contra umweltbezogene Risiken
      2. 2. Contra fremde Eingriffe
    6. VI. EU
      1. 1. Richtlinie zu Sorgfaltspflichten
      2. 2. Holzhandel und Konfliktmineralien
        1. a) Holzhandel
        2. b) Konfliktmineralien
        3. c) Entwaldung
      3. 3. Nichtfinanzielle Berichterstattung
    7. VII. UN
  4. Teil B. Aus dem Gesetzentwurf und dessen Begründung
    1. I. Gesetzentwurf der Bundesregierung131
    2. II. Begründung zum Gesetzentwurf der Bundesregierung132
  5. Teil C. Kommentierung des Gesetzes über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten in Lieferketten (vom 16. Juli 2021)
    1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
    2. II. Amtliche Begründung – Änderungen**
    3. Abschnitt 1 Allgemeine Bestimmungen
      1. § 1 Anwendungsbereich
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderungen**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 1 Abs. 1
            1. a) Unternehmen in Deutschland
            2. b) Zweigniederlassung in Deutschland
            3. c) Arbeitnehmer in Deutschland (im Inland)
            4. d) Entsandte Arbeitnehmer (ins Ausland)
            5. e) Anzahl Arbeitnehmer in der Regel über Schwellenwerten von 3.000 bzw. 1.000
          2. 2. Zu § 1 Abs. 2
          3. 3. Zu § 1 Abs. 3
            1. a) Verbundene Unternehmen und konzernangehörige Gesellschaften
            2. b) Berücksichtigung bei Obergesellschaft
            3. c) Entsandte Arbeitnehmer
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      2. § 2 Begriffsbestimmungen
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 2 Abs. 1
            1. a) Abkommen in der Anlage (Ziff. 1 bis 14)
            2. b) Geschützte Rechtsposition
          2. 2. Zu § 2 Abs. 2
            1. a) Geschützte Rechtsposition
            2. b) Risiko
            3. c) Hinreichende Wahrscheinlichkeit
            4. d) Struktur der Verbotstatbestände
              1. (1) Kinderarbeit
              2. (2) Schlimmste Formen der Kinderarbeit
              3. (3) Zwangsarbeit
              4. (4) Sklaverei
              5. (5) Missachtung lokaler Arbeitsschutz
              6. (6) Koalitionsfreiheit
              7. (7) Ungleichbehandlung
              8. (8) Angemessener Lohn
              9. (9) Boden-, Gewässer-, Luftverunreinigung und Lärmemission sowie Wasserverbrauch
              10. (10) Zwangsräumung
              11. (11) Sicherheitskräfte
              12. (12) Auffangklausel
          3. 3. Zu § 2 Abs. 3
            1. a) Quecksilber
            2. b) Chemikalien, POPs
            3. c) Abfälle
          4. 4. Zu § 2 Abs. 4
          5. 5. Zu § 2 Abs. 5
            1. a) Begrifflichkeiten
            2. b) Lieferkette
            3. c) Herstellung, Dienstleistung, Handel
            4. d) Endkunde
            5. e) Erforderlich
          6. 6. Zu § 2 Abs. 6
            1. a) Unternehmen
            2. b) Tätigkeit
            3. c) Unternehmensziel
            4. d) Herstellung und Verwertung von Produkten, Erbringung von Dienstleistungen
            5. e) In- und Ausland
            6. f) Obergesellschaft und konzernangehörige Gesellschaft
            7. g) Bestimmender Einfluss – Bestimmung
            8. h) Lieferketten der Tochterunternehmen
          7. 7. Zu § 2 Abs. 7
          8. 8. Zu § 2 Abs. 8
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
    4. Abschnitt 2 Sorgfaltspflichten
      1. § 3 Sorgfaltspflichten
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 3 Abs. 1
            1. a) Aufzählung Ziff. 1–9, Lieferketten, Angemessenheit, Bemühenspflicht, Erfolgspflicht, Handlungspflicht, risikobasierter Ansatz
            2. b) Sorgfaltspflichten, Due Diligence
            3. c) In Bezug genommene Dokumente
              1. (1) VN-Leitprinzipen von 2011 für Wirtschaft und Menschenrechte
              2. (2) Nationaler Aktionsplan für Wirtschaft und Menschenrechte von 2016
              3. (3) OECD Leitsätze für multinationale Unternehmen 2011
              4. (4) UN OHCHR (2012): The Corporate Responsibility to Respect Human Rights. An Interpretive Guide
              5. (5) UN OHCHR (2018): Corporate human rights due diligence – Getting started, emerging practices, tools and resources
              6. (6) OECD (2012 bzw. 2018): OECD Due Diligence Guidance for Responsible Business Conduct
              7. (7) OECD (2012): OECD-Guidance for Responsible supply Chains of Minerals from Conflict- Affected and High-Risk Areas
              8. (8) OECD/FAO (2016), OECD-FAO Guidance for Responsible Agricultural Supply Chains
              9. (9) OECD (2017): OECD-Due Diligence Guidance for Meaningful Stakeholder Engagement in the Extractive Sector
              10. (10) OECD (2018): OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains in the Garment and Footwear Sector
              11. (11) OECD (2018): Responsible business conduct for institutional investors: Key considerations for due diligence
              12. (12) OECD (2019): Due Diligence for Responsible Corporate Lending and Securities Underwrit ing: Key considerations for banks implementing the OECD Guidelines for Multinational Enterprises
          2. 2. Zu § 3 Abs. 2
            1. a) Angemessene Weise eines Handelns
            2. b) Kriterien
              1. (1) Art und Umfang der Geschäftstätigkeit
              2. (2) Einflussvermögen auf den unmittelbaren Verursacher
              3. (3) Schwere der Verletzung, Umkehrbarkeit, Wahrscheinlichkeit
              4. (4) Art des Verursachungsbeitrages
            3. c) Anwendung der Kriterien
          3. 3. Zu § 3 Abs. 3
            1. a) Keine zivilrechtliche Haftung aus dem Gesetz
            2. b) Zivilrechtliche Haftung nach anderen Regeln
            3. c) Internationales Privatrecht
            4. d) Kasuistik
              1. (1) Menschenrechte, Umwelt, Haftung
              2. (2) Compliance und Bußgeld
            5. e) Durchsetzung im Übrigen
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      2. § 4 Risikomanagement
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 4 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Angemessenes und wirksames Risikomanagement
            3. c) Verankerung in alle maßgeblichen Geschäftsabläufe durch angemessene Maßnahmen
          2. 2. Zu § 4 Abs. 2
            1. a) Maßnahmen wirksam, wenn sie ermöglichen zu erkennen, zu minimieren, zu verhindern, zu beenden
            2. b) Am eigenen Standort in allen maßgeblichen unternehmensinternen Geschäftsabläufen
            3. c) Verursachen oder dazu beitragen innerhalb der Lieferkette
          3. 3. Zu § 4 Abs. 3
            1. a) Interne Zuständigkeit
            2. b) Empfehlung Einrichtung Menschenrechtsbeauftragter
            3. d) Verantwortlichkeit und Haftung des Menschenrechtsbeauftragten
          4. 4. Zu § 4 Abs. 4
            1. a) Interessen der Beschäftigten
            2. b) Interessen unmittelbar Betroffener
            3. c) Angemessene Berücksichtigung
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      3. § 5 Risikoanalyse
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 5 Abs. 1
            1. a) Unternehmen bzw. Unternehmensleitung
            2. b) Quellen und Vorgehensweise
              1. (1) Quellen
              2. (2) Einzelne Indices
              3. (3) Vorgehensweise
            3. c) Zeitpunkt
            4. d) Eigener Geschäftsbereich
            5. e) Unmittelbarer Zulieferer
            6. f) Umgehung durch missbräuchliche Gestaltung
          2. 2. Zu § 5 Abs. 2
            1. a) Angemessene Gewichtung und Priorisierung
            2. b) Vertiefung und Informationsbeschaffung bei Priorisierung
          3. 3. Zu § 5 Abs. 3
            1. a) Unternehmen bzw. Unternehmensleitung
            2. b) Interne Kommunikation
            3. c) Entscheidungsträger, Vorstand, Einkauf
          4. 4. Zu § 5 Abs. 4
            1. a) Unternehmen
            2. b) Wiederholung und anlassbezogene Durchführung
            3. c) Erkenntnisse aus Beschwerdeverfahren
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      4. § 6 Grundsatzerklärung und weitere Präventionsmaßnahmen
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zur Überschrift
          2. 2. Zu § 6 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Feststellung eines Risikos in Risikoanalyse
            3. c) Unverzügliche angemessene Präventionsmaßnahmen
          3. 3. Zu § 6 Abs. 2
            1. a) Unternehmen bzw. Unternehmensleitung, Adressaten
            2. b) Grundsatzerklärung
              1. (1) Verfahrensbeschreibung
              2. (2) Prioritäre Risiken
              3. (3) Erwartungen an Beschäftigte und Zulieferer
          4. 4. Zu § 6 Abs. 3
            1. a) Unternehmen
            2. b) Angemessene Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich
              1. (1) Umsetzung der Grundsatzerklärung
              2. (2) Entwicklung und Implementierung geeigneter Beschaffungsstrategien und
              3. (3) Schulungen
              4. (4) Risikobasierte Kontrollmaßnahmen
          5. 5. Zu § 6 Abs. 4
            1. a) Unternehmen
            2. b) Angemessene Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbarem Zulieferer
              1. (1) Berücksichtigung der Erwartung bei Auswahl
              2. (2) Vertragliche Zusicherung zur Einhaltung der Erwartung und Adressierung entlang der Lieferkette
              3. (3) Schulungen und Weiterbildungen
              4. (4) Angemessene vertragliche Kontrollmechanismen
          6. 6. Zu § 6 Abs. 5
            1. a) Unternehmen
            2. b) Jährliche Überprüfung
            3. c) Anlassbezogene Überprüfung
            4. d) Erkenntnisse aus Beschwerdeverfahren
            5. e) Bußgeld
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      5. § 7 Abhilfemaßnahmen
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 7 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Feststellung eingetretener oder unmittelbar bevorstehender Verletzung im eigenen Geschäftsbereich oder bei unmittelbarem Zulieferer
            3. c) Unverzügliche Angemessene Abhilfemaßnahmen um zu verhindern, beenden oder minimieren
            4. d) Missbräuchliche Umgehung
            5. e) Eigener Geschäftsbereich im Inland: Beendigung
            6. f) Eigener Geschäftsbereich im Ausland oder bei Konzerngesellschaft: in der Regel Beendigung
          2. 2. Zu § 7 Abs. 2
            1. a) Unternehmen
            2. b) Bei unmittelbarem Zulieferer nicht in absehbarer Zeit beendbar: Unverzügliches Konzept zur Beendigung oder Minimierung mit konkretem Zeitplan
          3. 3. Zu § 7 Abs. 3
            1. a) Befähigung vor Rückzug
            2. b) Nicht ratifizierte Abkommen, Einschränkungen Außenwirtschaftsverkehr
          4. 4. Zu § 7 Abs. 4
            1. a) Unternehmen
            2. b) Jährliche Überprüfung
            3. c) Anlassbezogene Überprüfung
            4. d) Erkenntnisse aus Beschwerdeverfahren
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      6. § 8 Beschwerdeverfahren
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 8 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Angemessenes unternehmensinternes Beschwerdeverfahren
            3. c) Personen, die auf menschenrechtliche oder umweltbezogene Risiken hinweisen
            4. d) Wirtschaftliches Handeln im eigenen Geschäftsbereich oder unmittelbarer Zulieferer
            5. e) Hinweise auf wirtschaftliches Handeln eines mittelbaren Zulieferers
            6. f) Bestätigung Hinweis
            7. g) Erörterung mit Hinweisgebern, Verfahren einvernehmlicher Beilegung
            8. h) Beteiligung an externem Beschwerdeverfahren
            9. i) Bußgeld
          2. 2. Zu § 8 Abs. 2
            1. a) Unternehmen
            2. b) Öffentlich zugängliche Verfahrensordnung in Textform
          3. 3. Zu § 8 Abs. 3
            1. a) Unternehmen
            2. b) Unparteilichkeit, Unabhängigkeit, Weisungsungebunden, Verschwiegen
          4. 4. Zu § 8 Abs. 4
            1. a) Unternehmen
            2. b) Öffentliche Informationen zu Erreichbarkeit, Zuständigkeit, Durchführung
            3. c) Zugänglichkeit, Vertraulichkeit, Schutz vor Benachteiligung oder Bestrafung
          5. 5. Zu § 8 Abs. 5
            1. a) Unternehmen
            2. b) Jährliche Überprüfung, Aktualisierung, Bußgeld
            3. c) Anlassbezogene Überprüfung
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      7. § 9 Mittelbare Zulieferer; Verordnungsermächtigung
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 9 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Einrichten Beschwerdeverfahren auch für mittelbare Zulieferer und deren wirtschaftliches Handeln
          2. 2. Zu § 9 Abs. 2
            1. a) Unternehmen
            2. b) Anpassen Risikomanagement
          3. 3. Zu § 9 Abs. 3
            1. a) Unternehmen
            2. b) Vorliegen tatsächlicher Anhaltspunkte, die Verletzung möglich erscheinen lassen (substantiierte Kenntnis)
              1. (1) Aufgreifschwelle
              2. (2) Quellen
              3. (3) Adressat
            3. c) Anlassbezogene und unverzügliche Maßnahmen
              1. (1) Risikoanalyse
              2. (2) Angemessene Präventionsmaßnahmen gegenüber dem Verursacher wie Kontrolle, Vorbeugungs- und Vermeidungsunterstützung, branchenspezifische oder branchenübergreifende Initiative
              3. (3) Konzept zur Verhinderung, Beendigung oder Minimierung erstellen und umsetzen
              4. (4) Grundsatzerklärung aktualisieren
          4. 4. Zu § 9 Abs. 4
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
      8. § 10 Dokumentations- und Berichtspflicht
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 10 Abs. 1
            1. a) Unternehmen
            2. b) Fortlaufende unverzügliche Dokumentation
            3. c) Aufbewahrung
          2. 2. Zu § 10 Abs. 2
            1. a) Unternehmen
            2. b) Darlegung
            3. c) Handlungspflicht, Bußgeld
          3. 3. Zu § 10 Abs. 3
          4. 4. Zu § 10 Abs. 4
        4. IV. Auswirkungen auf Lieferkette
    5. Abschnitt 3 Zivilprozess
      1. § 11 Besondere Prozessstandschaft
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 11 Abs. 1
            1. a) Überragend wichtige geschützte Rechtsposition
            2. b) Geltend machen, verletzt zu sein
            3. c) Ermächtigung zur Prozessführung
            4. d) Gerichtliche Geltendmachung der Rechts
          2. 2. Zu § 11 Abs. 2
    6. Abschnitt 4 Behördliche Kontrolle und Durchsetzung
      1. Unterabschnitt 1 Berichtsprüfung
        1. § 12 Einreichung des Berichts
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 12 Abs. 1
            2. 2. Zu § 12 Abs. 2
        2. § 13 Behördliche Berichtsprüfung; Verordnungsermächtigung
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 13 Abs. 1
            2. 2. Zu § 13 Abs. 2
            3. 3. Zu § 13 Abs. 3
      2. Unterabschnitt 2 Risikobasierte Kontrolle
        1. § 14 Behördliches Tätigwerden; Verordnungsermächtigung
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 14 Abs. 1
              1. a) Tätigwerden von Amts wegen und Ermessen
              2. b) Kontrolle
              3. c) Feststellung, Beseitigung, Verhinderung von Pflichtverstößen
              4. d) Tätigwerden auf Antrag
            2. 2. Zu § 14 Abs. 2
              1. a) Rechtsverordnung
              2. b) Risikobasierter Ansatz
        2. § 15 Anordnungen und Maßnahmen
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Anordnungen und Maßnahmen
              1. a) Laden
              2. b) Aufgeben Plan vorzulegen
              3. c) Handlungen aufgeben
            2. 2. Durchsetzung
        3. § 16 Betretensrechte
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Befugnis
              1. a) Betreten und Besichtigen
              2. b) Unterlagen einsehen und prüfen
            2. 2. Durchsetzung
        4. § 17 Auskunfts- und Herausgabepflichten
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 17 Abs. 1
            2. 2. Zu § 17 Abs. 2
            3. 3. Zu § 17 Abs. 3
        5. § 18 Duldungs- und Mitwirkungspflichten
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Duldung
            2. 2. Mitwirkung Inhaber und Unternehmensvertreter
            3. 3. Durchsetzung
      3. Unterabschnitt 3 Zuständige Behörde, Handreichungen, Rechenschaftsbericht
        1. § 19 Zuständige Behörde
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 19 Abs. 1
            2. 2. Zu § 19 Abs. 2
        2. § 20 Handreichungen
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
        3. § 21 Rechenschaftsbericht
          1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
          2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
          3. III. Kommentierung
            1. 1. Zu § 21 Abs. 1
            2. 2. Zu § 21 Abs. 2
    7. Abschnitt 5 Öffentliche Beschaffung
      1. § 22 Ausschluss von der Vergabe öffentlicher Aufträge
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
    8. Abschnitt 6 Zwangsgeld und Bußgeld
      1. § 23 Zwangsgeld
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
      2. § 24 Bußgeldvorschriften
        1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
        2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
        3. III. Kommentierung
          1. 1. Zu § 24 Abs. 1
            1. a) Vorsatz oder Fahrlässigkeit
            2. b) Verstöße
          2. 2. Zu § 24 Abs. 2
            1. a) Ahndung
            2. b) Anwendung § 30 Abs. 2 Satz 3 OwiG
          3. 3. Zu § 24 Abs. 3
          4. 4. Zu § 24 Abs. 4
          5. 5. Zu § 24 Abs. 5
  6. Anlage (zu § 2 Absatz 1, § 7 Absatz 3 Satz 2) – Übereinkommen
    1. I. Amtliche Begründung – Entwurf*
    2. II. Amtliche Begründung – Änderung**
  7. Literaturverzeichnis
  8. Stichwortverzeichnis
 
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